10月21日，因從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣股票期權(quán)、員工手機號碼報備不完整、投資者適當性管理不到位等情況，江蘇證監(jiān)局對東方證券江陰人民東路證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
同日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對東方證券員工張洋采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。
中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)查詢顯示，東方證券僅有一位員工叫張洋。從處罰內(nèi)容看，張洋即為東方證券江陰人民東路營業(yè)部員工。
10月8日，同樣因為代客委托股票買賣，江蘇證監(jiān)局對東海證券員工毛以軒出具警示函：
私下代客買賣股票一直是證監(jiān)會明令禁止的行為。《證券法》第一百三十六條規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。證券公司的從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券。
近幾年，在證監(jiān)會大力查處違規(guī)代客委托買賣股票行為的大背景下，仍有證券營業(yè)部和員工在頂風作案。
從業(yè)人員私下代客戶委托股票買賣風險很大。對客戶來說，委托他人交易，很容易被詐騙損失本金；對證券從業(yè)者來說，私下接受客戶委托交易是違法行為。
招商證券濟南經(jīng)十路營業(yè)部朱經(jīng)理告訴經(jīng)濟導(dǎo)報記者，員工私下代客委托買賣股票常見于兩種情況：一是，客戶經(jīng)理跟客戶較熟悉，客戶交易不方便時委托客戶經(jīng)理幫忙交易（在證監(jiān)會嚴格查處后，現(xiàn)在這種情況基本沒有，更多的是從業(yè)人員使用家人的賬戶炒股）；另一種情況是客戶經(jīng)理的個人行為，利用職位之便，向客戶虛假宣傳、承諾收益，通過幫客戶買賣股票實現(xiàn)利益的交換。
中信證券濟南某營業(yè)部合規(guī)專員潘女士對經(jīng)濟導(dǎo)報記者表示，對于私下代理客戶委托股票交易，證券公司內(nèi)部對這種行為的監(jiān)控非常嚴格。首先，員工合規(guī)培訓(xùn)中違規(guī)代客買賣股票一直是重點培訓(xùn)的內(nèi)容，其意是讓從業(yè)人員從思想上杜絕這類行為；其次，證券公司會通過多種方式內(nèi)部核查員工代客操作行為。像員工電話號碼、電腦IP必須完整報備，如果員工使用個人設(shè)備登錄客戶賬戶，后臺會立刻提醒，合規(guī)也會馬上聯(lián)系員工核查；同樣的，若幾個無關(guān)聯(lián)客戶同時使用一臺設(shè)備登錄或同屬一個客戶經(jīng)理的多名客戶同一時間段相同交易等行為，都會被視作可疑的代客操作行為。
東方證券收到證監(jiān)局的警示函，說明其內(nèi)部合規(guī)體系依然存在漏洞，員工抱有僥幸心理。同時，潘女士也表示，證券公司收到監(jiān)管函并計入誠信檔案，屬于比較嚴重的處罰。證監(jiān)部門每年會為其監(jiān)管的證券公司“打分”評級，受到監(jiān)管處罰的公司不僅會被扣分，還會影響證券公司的信用評級，情節(jié)嚴重的還可能影響到營業(yè)部的日常運營。
（大眾新聞·經(jīng)濟導(dǎo)報見習記者 趙帥）
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