11月10日晚間，寶莫股份（002476.SZ）發布公告稱，公司于11月8日收到深交所出具的《關于受理寶莫股份向特定對象發行股票申請文件的通知》。深交所對公司報送的向特定對象發行股票的申請文件進行了核對，認為申請文件齊備，決定予以受理。
無獨有偶，同日晚間，盈康生命（300143.SZ）也披露了向特定對象發行股票上市公告書，公司新增股份的上市時間為2024年11月12日，本次向特定對象發行的新股登記完成后，盈康生命將增加1.08億股有限售條件的流通股份。
鞏固實控人地位
具體來看，寶莫股份本次擬定增募資不超過4.5億元（含本數），在扣除相關發行費用后的募集資金凈額將全部用于補充流動資金。今年7月初，寶莫股份首次發布本次向特定對象發行股票預案，本次發行價格為2.93元/股，發行數量不超過1.54億股。
本次發行對象為美信（三亞）產業投資有限責任公司（下稱“美信投資”），美信投資為寶莫股份實際控制人羅小林、韓明夫婦所控制的企業，其以現金方式認購本次發行的股票。據了解，美信投資成立于2024年6月，注冊資本1000萬元，主營業務為股權投資，截至預案公告日，其未開展其他經營活動或對外投資。由此看來，美信投資可能是專門為此次發行而成立。
寶莫股份在此前的公告中表示，隨著行業發展以及公司自身發展所需的資金需求量不斷增加，本次發行有利于優化公司資本結構，降低財務風險，增強公司抗風險能力，為提高上市公司的營運質量提供有利保障。
“通過增加流動資金，公司可以更好地應對日常經營活動中的資金需求，如支付供應商貨款、員工薪酬等，從而確保公司的正常運營。”一位接近寶莫股份的知情人士對經濟導報記者表示。
經濟導報記者注意到，今年年初，寶莫股份剛完成易主，公司原控股股東西藏泰頤豐信息科技有限公司轉讓了所持全部股份，四川興天府宏凌企業管理有限公司（下稱“興天府宏凌”）成為公司新任控股股東，寶莫股份的實控人也變更為羅小林、韓明夫婦。
彼時，興天府宏凌曾表示，將充分發揮自身優勢，為寶莫股份業務發展賦能，提高其資產質量，促進其健康穩定發展，進而提升公司價值及對股東的投資回報。不排除在本次收購完成后的12個月內進一步通過直接或間接的方式增持公司股份的可能性。
按照本次向特定對象發行股票上限計算，本次發行完成后，美信投資將直接持有寶莫股份1.54億股，占公司總股本的比例為20.06%，其將成為公司新的控股股東，羅小林、韓明夫婦控制公司表決權的股份比例將增加至32.69%。寶莫股份方面也表示，本次發行有助于鞏固羅小林、韓明夫婦作為公司實際控制人的地位，維護上市公司控制權的穩定，促進公司穩定發展。
在最新公告中，寶莫股份強調，公司本次向特定對象發行股票事項尚需深交所審核通過，并經中國證監會同意注冊后方可實施，最終能否通過深交所審核并獲得中國證監會同意注冊尚存在不確定性。
優化資產結構
11月10日晚間，盈康生命也發布向特定對象發行股票上市公告書。盈康生命本次發行價格為8.99元/股，發行數量為1.08億股，由公司控股股東青島盈康醫療投資有限公司（下稱“盈康醫投”）以現金方式全額認購。本次發行募集資金總額為9.70億元，扣除各項費用后，募集資金凈額為9.60億元，將全部用于補充流動資金。
本次發行后，盈康生命股份總數增加至7.50億股，盈康醫投直接持有盈康生命股份數量增加至3.72億股，占公司總股本的49.57%，仍為公司控股股東。海爾集團通過子公司盈康醫投及一致行動人青島海創智管理咨詢企業（有限合伙）合計控制公司3.83億股股份，占盈康生命總股本的51.05%，仍為盈康生命實際控制人。
對于此次發行的目的，盈康生命表示，實施本次發行有利于為公司業務發展提供資金支持，更好地把握行業發展機會。盈康醫投出資認購盈康生命本次發行的股票，一方面有利于提高控股股東持股比例，增強控制權；另一方面有利于促進盈康生命主營業務發展，擴大海爾集團在臨床醫學領域的業務布局，提升海爾集團旗下大健康板塊的市場影響力；同時，也有利于向投資者傳遞控股股東和實際控制人對上市公司發展的信心。
盈康生命方面同時表示，“本次發行完成后，公司總資產與凈資產規模將同時增加，負債總額不變，資產負債率水平有所下降，有利于優化公司的資產結構，緩解資金壓力，增強抵御風險的能力。”
公開資料顯示，盈康生命是海爾集團旗下大健康板塊的第一家上市公司，也是臨床醫學領域的重要發展主體。今年前三季度，公司實現營業收入12.28億元，同比增長11.26%；實現歸母凈利潤8254.47萬元，同比下降12.24%。
（大眾新聞·經濟導報記者 于婉凝）
